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配资平台最新未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任

　　8月13日金融一线消息，中国人民银行温州市分行行政处罚信息公示表显示，浙江乐清农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型，受到警告，并被罚款432.4万元。

　　1．违反金融统计管理规定；

　　2．违反账户管理规定；

　　3．违反国库管理规定；

　　4．违反征信管理规定；

　　5．未按照规定履行客户身份识别义务；

　　6．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　7．与身份不明的客户进行交易。

　　王某文（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对该行未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3.9万元。

　　冯某（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司电子银行部总经理）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款1万元。

序号	当事人名称（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限（自公示之日起计算）	备注
1	浙江乐清农村商业银行股份有限公司	温银罚决字〔2025〕11号	1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定；3．违反国库管理规定； 4．违反征信管理规定； 5．未按照规定履行客户身份识别义务； 6．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 7．与身份不明的客户进行交易。	警告，并处罚款432.4万元。	中国人民银行温州市分行	2025年8月6日	五年
2	王某文（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）	温银罚决字〔2025〕12号	对乐清农商银行以下违法违规行为负有责任：1．未按照规定履行客户身份识别义务； 2．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	处罚款3.9万元。	中国人民银行温州市分行	2025年8月6日	五年
3	冯某（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司电子银行部总经理）	温银罚决字〔2025〕13号	对乐清农商银行以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。	处罚款1万元。	中国人民银行温州市分行	2025年8月6日	五年